الامتثال
أنظمة امتثال اعرف عميلك ومكافحة غسل الأموال
تنفيذ برامج KYC/AML مع تنسيق المزودين وطبقات المخاطر وضوابط قابلة للقياس.
Format: أسبوعان · مع مدرب أو بالوتيرة الذاتية · شهادة إتمام · أمثلة من منتجاتنا (Meras وInfinipi وغيرها).
مخرجات التعلم
- تقسيم KYC حسب المخاطر والمنتج (أفراد مقابل أعمال)
- تنسيق التحقق من الهوية وفحوصات المستندات والمزودين الحيويين
- الاحتفاظ بمسارات تدقيق: قرارات، مصادر، أرشفة
- ربط نتائج KYC بقواعد TM ومخاطر الدفع
- تشغيل المراجعات الدورية وطوابير المعالجة
- إعداد حزم أدلة للاختبارات الداخلية والتدقيق
المنهج
الأسبوع 1 — تصميم برنامج اعرف عميلك
- توقعات تنظيمية (غير قانونية؛ تحفظات اختصاص قضائي)
- CDD مقابل EDD: محفزات ومعايير توثيق
- خطوط IDV: مستند، سيلفي، فحوصات قواعد بيانات
- KYB: المالكون الحقيقيون والهياكل
- نموذج بيانات: حالات، حالات، نتائج، أسباب
- بطاقات أداء المزودين واستراتيجيات احتياطية
- الخصوصية والأساس القانوني للمعالجة
الأسبوع 2 — تشغيل AML وربط TM
- فحص القوائم: PEP والعقوبات والإعلام السلبي
- توجيه تنبيهات TM لإعادة فتح حالات KYC
- مراقبة الجودة بالعينات على قرارات الإدماج
- التدريب وسجلات الكفاءة للموظفين
- مقاييس: زمن التحقق، نسب القبول، تسرب القمع
- تمثيل: ضربة عقوبات وموجة إيجابيات كاذبة
- التسليم لقيادة الامتثال: إيقاع التقارير
الأدوات والبنية
إدارة حالات
واجهات REST للمزودين
CSV/SFTP
SQL
خطافات SIEM
خزائن مستندات
مشروع الختام
مسودة سياسة CDD: طبقات مخاطر وقائمة تحقق RFP للمزود.
الفئة المستهدفة
عمليات الامتثال والمخاطر ومهندسو الإدماج.
المتطلبات المسبقة
مفاهيم الجريمة المالية الأساسية.
التقديم لهذه الدورة
الرسوم $1,800 · أسبوعان. خصم 50% للطلاب بإثبات ساري. نرسل تعليمات الدفع بالبريد بعد الاستلام.
تسجيل جماعي أو للشركات؟ Contact us. للاطلاع على بقية الدورات: كل التدريبات.