Compliance
KYC- och AML-compliance-system
Implementera KYC/AML med vendor-orkestrering, risknivåer och mätbara kontroller.
Format: 2 veckor · handledd eller i egen takt · intyg · exempel från våra byggen (Meras, Infinipi m.fl.).
Lärandemål
- Stratifiera KYC efter risk och produkt (privat vs företag)
- Orkestrera IDV, dokumentkontroller och liveness-leverantörer
- Upprätthålla revisionsspår: beslut, källor, retention
- Koppla KYC-resultat till TM-regler och betalningsrisk
- Köra periodiska granskningar och remedieringsköer
- Förbereda bevispaket för interna tester och revisioner
Kursplan
Vecka 1 — KYC-programdesign
- Regulatoriska förväntningar (ej juridik; jurisdiktionscaveats)
- CDD vs EDD: triggers och dokumentationsstandarder
- IDV-pipelines: dokument, selfie, databaskontroller
- KYB: verkliga huvudmän och koncernstrukturer
- Datamodell: ärenden, status, utfall, skäl
- Vendor scorecards och failover
- Integritet och rättslig grund för behandling
Vecka 2 — AML-drift och TM-koppling
- Listscreening: PEP, sanktioner, adverse media
- Routing av TM-larm till återöppning av KYC-ärenden
- QC-stickprov på onboarding-beslut
- Utbildning och kompetensbevis för personal
- Mått: tid till verifiering, passningsgrad, läckage i tratt
- Bordsövning: sanktionsträff och FP-våg
- Överlämning till compliance-ledning: rapportrytm
Verktyg & stack
Case management
REST vendor-API:er
CSV/SFTP
SQL
SIEM-hooks
Dokumentvalv
Capstone
CDD-policyutkast: risknivåer och vendor-RFP-checklista.
Målgrupp
Compliance-ops, risk och onboarding-ingenjörer.
Förkunskaper
Grundläggande finansiell brottslighet.
Ansökan till denna kurs
Avgift $1,800 · 2 veckor. Studenter får 50% rabatt med giltigt ID. Vi mejlar betalningsinstruktioner efter anmälan.
Företag eller gruppbokning? Contact us. Övriga kurser: alla utbildningar.