Recht & Regulierung
Bankrecht & Fintech-Regulierung (Operator-Training)
Landkarte, wie Bank- und Fintech-Regeln Roadmap, Vendor und Kontrollen berühren — nur Schulung.
Format: 2 Wochen · live mit Trainer oder self-paced · Teilnahmezertifikat · Beispiele aus unseren Builds (Meras, Infinipi u. a.).
Lernziele
- Erkennen, wann Lizenzen, Partnerschaften oder Agentenmodelle relevant werden
- Notices und Guidance für Produktimpact lesen (Hausaufgaben je Jurisdiktion)
- Conduct, Fair Treatment und Beschwerden auf High Level verstehen
- PCI, Open Banking und AML-Programme mit Rechtsrisiko verknüpfen
- Evidenzbibliotheken vorbereiten: Policies, Protokolle, Tickets
- Juristen mit präziseren Fragen und strukturierten Fakten ansprechen
Lehrplan
Woche 1 — Institutionen, Lizenzen & Payment Law
- Kategorien Bank vs. E-Geld vs. MSB (konzeptionell)
- Passporting / Auslandsniederlassung (regionaler Breakout)
- Zahlungsdienste und Acquiring: wer ist reguliert?
- Bankverträge: Haftungsverteilung und SLAs
- Verbraucherschutz und Marketing-Claims-Hygiene
- Datenschutz im Schnittpunkt mit Finanzdienstleistungen
- Tabletop: Checkliste neues Land
Woche 2 — AML, Sanktionen & Governance
- AML-Programmpfeiler und Fintech-Betriebsmodelle
- Sanktionsscreening und komplexe Eigentumsstrukturen
- Insider-Risiko, Whistleblowing und Speak-up-Kanäle
- Board- und Risikoausschuss-Packs (Vorlagen)
- Prüfungssimulationen: Dokumentenanforderungen
- Vendor-Due-Diligence: kritische vs. nicht-kritische Outsourcing
- Wann Legal eskalieren: Entscheidungsbaum (non-advisory)
Tools & Stack
Policy-Repos
GRC-Tools
Contract-CLM
Ticketing
Tabellenkalkulation
Sichere Shares
Capstone
Risikoregister-Entwurf: 15 Punkte verknüpfen Features mit Control-Ownern.
Zielgruppe
COO, Compliance-Liaisons, PMs und Tech-Leads — keine Juristen.
Voraussetzungen
Keine; Zielmärkte für Hausaufgaben mitbringen.
Bewerbung für diesen Kurs
Gebühr $1,800 · 2 Wochen. Studierende erhalten 50% Rabatt mit Nachweis. Zahlungsinfos schicken wir per E-Mail nach Eingang.
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