Compliance
KYC- & AML-Compliance-Systeme
KYC/AML-Programme mit Vendor-Orchestrierung, Risikostufen und messbaren Kontrollen umsetzen.
Format: 2 Wochen · live mit Trainer oder self-paced · Teilnahmezertifikat · Beispiele aus unseren Builds (Meras, Infinipi u. a.).
Lernziele
- KYC nach Risiko und Produkt staffeln (Retail vs. Business)
- IDV, Dokumentenchecks und Liveness-Vendor orchestrieren
- Audit-Trails pflegen: Entscheidungen, Quellen, Aufbewahrung
- KYC-Ergebnisse mit TM-Regeln und Payment-Risiko verknüpfen
- Periodische Reviews und Remediation-Queues betreiben
- Evidenzpakete für interne Tests und Audits vorbereiten
Lehrplan
Woche 1 — KYC-Programmdesign
- Regulatorische Erwartungen (nicht rechtsverbindlich; Jurisdiktions-Caveats)
- CDD vs. EDD: Trigger und Dokumentationsstandards
- IDV-Pipelines: Dokument, Selfie, Datenbankchecks
- KYB: wirtschaftlich Berechtigte und Konzernstrukturen
- Datenmodell: Fälle, Status, Outcomes, Gründe
- Vendor-Scorecards und Failover
- Privacy und Rechtsgrundlage der Verarbeitung
Woche 2 — AML-Betrieb & TM-Anbindung
- Listen-Screening: PEP, Sanktionen, Adverse Media
- Routing von TM-Alerts zur Wiedereröffnung von KYC-Fällen
- QC-Stichproben bei Onboarding-Entscheidungen
- Schulungen und Kompetenznachweise
- Metriken: Time-to-Verify, Pass-Raten, Funnel-Leakage
- Tabletop: Sanktionstreffer und False-Positive-Welle
- Übergabe an Compliance-Führung: Reporting-Rhythmus
Tools & Stack
Case Management
REST-Vendor-APIs
CSV/SFTP
SQL
SIEM-Hooks
Dokumenten-Tresore
Capstone
CDD-Policy-Entwurf: Risikostufen und Vendor-RFP-Checkliste.
Zielgruppe
Compliance-Ops, Risk und Onboarding-Engineers.
Voraussetzungen
Grundlagen Finanzkriminalität.
Bewerbung für diesen Kurs
Gebühr $1,800 · 2 Wochen. Studierende erhalten 50% Rabatt mit Nachweis. Zahlungsinfos schicken wir per E-Mail nach Eingang.
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